戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)-戒网赌足球2024官网每次最低申购金额以各代销机构的规则为准-戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)

戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)

新闻

热点资讯

你的位置：戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版) > 新闻 > 戒网赌足球2024官网每次最低申购金额以各代销机构的规则为准-戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)
戒网赌足球2024官网每次最低申购金额以各代销机构的规则为准-戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)
发布日期：2025-09-09 05:25     点击次数：168

戒网赌足球2024官网每次最低申购金额以各代销机构的规则为准-戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)

华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式    都集基金招募说明书（更新）  基金照料东说念主：华夏基金照料有限公司  基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                         弥留领导   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2019年10月14日证监许可20191908号文准予注册。本基金的基金合同于2020年7月16日 正经成效。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于方针ETF，方针ETF为华夏黄金往来型盛开式证券投资基金，方针 ETF主要投资于上海黄金往来所挂牌往来的黄金现货合约等黄金品种，基金净值会因为黄 金市集波动等身分产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应 的投资风险。本基金投资中的风险包括：黄金市集波动风险，因合座政事、经济、社会等 环境身分对国内黄金现货价钱产生影响而形成的风险，个别合约零散的非系统性风险，基 金追踪偏离风险，由于基金份额捏有东说念主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东说念主 在基金照料实施过程中产生的积极照料风险，本基金往来时分与境表里黄金市集往来时分 不一致的风险，不同申购赎回模式下往来和结算法律解释存在各别的风险，本基金的特定风险 等。本基金为华夏黄金往来型盛开式证券投资基金（以下简称“华夏黄金ETF”）的都集基 金，主要通过投资华夏黄金ETF来完结投资方针，因此本基金的净值会因华夏黄金ETF净值 波动而产生波动。本基金的预期风险和预期收益不同于股票基金、羼杂基金、债券基金和 货币市集基金，属于中高风险品种。根据2017年7月1日实行的《证券期货投资者允洽性管 理办法》，基金照料东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金 的骨子性风险收益特征，但由于风险分类范例的变化，本基金的风险品级表述可能有相应 变化，具体风险评级成果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级成果为准。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具府上概要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特点，并充分酌量自身的风险 承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读基金合同第二十部分 规则的免责条件、第二十一部分规则的争议处理神志。   本基金合同约定的基金家具府上概要编制、透露与更新要求，自《信息透露办法》实 施之日起一年后启动执行。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全默契基金合同规则的免责条件和规则的争议处理神志。   本招募说明书年度更新筹商财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务府上未经审计）                                             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                   一、序言   《华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）》依据《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》                        （以下简称“《信息透露办法》”）                                       、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、 《黄金往来型盛开式证券投资基金暂行规则》过甚他筹商规则以及《华夏黄金往来型盛开式 证券投资基金发起式都集基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性诠释或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募 的。本基金照料东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金 份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受。基金份额捏有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义                                            ， 该 ETF 和本基金均追踪国内黄金现货价钱，况兼，该 ETF 的投资方针和本基金的投资目 标近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。发售时，本基金以华夏黄金往来型 盛开式证券投资基金为方针 ETF 标近似，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，遴选盛开式运作神志的基金，简称都集基金 基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 券投资基金发起式都集基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 基金招募说明书》过甚更新               《华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金基金 家具府上概要》过甚更新 份额发售公告》 行政限定以过甚他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进           ：指《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其 常常作念出的改进     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 及颁布机关对其常常作念出的改进 中国东说念主民银行组建，在国度工商行政照料总局登记注册的，当今中国独一正当从事贵金属交 易的国度级市集，解任公开、公说念、自制和憨厚信用的原则组织黄金往来，不以渔利为目的， 实行自律性照料的社团法东说念主 品种 黄金往来所挂盘往来的黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约以过甚他照章批准的合约 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、非往来过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 受华夏基金照料有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐成果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《华夏基金照料有限公司盛开式基金业务法律解释》，是表率基金照料 东说念主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东说念主、销售机构和投资东说念主共 同驯顺 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 件，苦求将其捏有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转机为基金照料东说念主照料的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资神志 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待                      华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                             三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称呼：华夏基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金照料有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                       捏股单元                捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技商讨有限公司                         10%                        统统                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱照料委员会主任、计策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务 部资产照料业务核算司帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往来与生息家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权生息品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任 华夏基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海华夏金钱投资照料有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金照料 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寥落董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大师， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府商讨大师。曾任职于国度东说念主社部政策律例司玄虚处。    殷少平先生：寥落董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥落董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寥落董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究地点为财务照料、老本 市集。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商照料学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届宇宙MBA教学率领委员会副主任委员、教学部工商照料专科训诫率领 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外照料人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任华夏基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，华夏基金照料有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息玄虚处副 处长（主捏办事），华夏基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，华夏基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金照料有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏金钱投资照料有限公司副总司理，华夏基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   李彬女士：看护长，硕士。现任华夏基金照料有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限使命公司。曾任华夏基 金照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本照料有限公司监事、上海华夏金钱投资照料有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司缱绻财务部，曾任华夏基金照料有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料 有限使命公司信息时候部负责东说念主，华夏基金照料有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   荣膺女士，硕士。2010年7月加入华夏基金照料有限公司，历任研究发展部高级家具经 理，数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，华夏中证央企结构调整往来型盛开式指 数证券投资基金都集基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                          ，MSCI中国A                                             、MSCI 股往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 中国A股往来型盛开式指数证券投资基金都集基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月 日至2020年3月18日历间）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）、华夏MSCI中国A股海外通往来型盛开式指数证券投资基 金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、华夏MSCI中国A股海外通往来型开 放式指数证券投资基金都集基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、华夏创 业板低波价值往来型盛开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2019年6月26日至 年10月27日至2022年8月22日历间）、华夏创业板动量成长往来型盛开式指数证券投资基金发 起式都集基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、华夏饲料豆粕期货往来型 盛开式证券投资基金发起式都集基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏粤港澳大湾区蜕变100往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至2022 年8月22日历间）、华夏粤港澳大湾区蜕变100往来型盛开式指数证券投资基金发起式都集基               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，华夏中证500交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500往来型盛开 式指数证券投资基金都集基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                 、华夏中证央企结构调整 往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                                  、华夏创业板低波价值 往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、华夏饲料豆粕期货往来型 盛开式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、华夏黄金往来型盛开式证券投资基 金基金司理（2020年4月13日起任职）                    、华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金 基金司理（2020年7月16日起任职）、华夏上证科创板50成份往来型盛开式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日起任职）、华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基 金司理（2020年12月8日起任职）、华夏上证科创板50成份往来型盛开式指数证券投资基金发 起式都集基金基金司理（2021年3月4日起任职）                        、华夏MSCI中国A50互联互通往来型盛开式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、华夏MSCI中国A50互联互通往来型 盛开式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2021年12月28日起任职）                                      、华夏中证智 选500价值稳健策略往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、华夏 中证智选500成长蜕变策略往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任 职）、华夏上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任 职）、华夏中证智选500价值稳健策略往来型盛开式指数证券投资基金发起式都集基金基金经 理（2023年10月31日起任职）、华夏上证科创板100往来型盛开式指数证券投资基金都集基金 基金司理（2024年1月23日起任职）                   、华夏上证科创板100往来型盛开式指数证券投资基金基 金司理（2024年1月23日起任职）、华夏中证智选500成长蜕变策略往来型盛开式指数证券投 资基金发起式都集基金基金司理（2024年4月9日起任职）、华夏中证央企结构调整往来型开 放式指数证券投资基金都集基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                。   主任：徐猛先生，华夏基金照料有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，华夏基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金照料有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，华夏基金照料有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁枭雄先生，华夏基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，华夏基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （三）基金照料东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，退缩违犯《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行为。   （6）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述退却行径，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系退却行径限制。基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管规则执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。 律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例筹商规则，由国务院证券监督照料机构规则退却的其他行径。   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金照料东说念主的里面抑遏轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、有用性原则、寥落性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、抑遏方法组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息相通、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保寄望见的抑遏假想合感性及运行有用性的申报。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   致密的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督照料、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了寥落董事轨制，当今有寥落董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司照料层诞生了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健计议和表率运作，疼爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行捏续教学。   公司各层面和各业务部门在详情各自的方针后，对影响方针完结的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估干系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、司帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和范例化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；往来照料部负责系数往来的聚合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和往来执行职能严格拒绝，实行聚合往来 轨制，建立和完善公说念的往来分派轨制，确保各投资组合享有公说念的往来执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会详情的界限内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批方法；往来照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来执 行。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   ③警示性抑遏。按照律例或公司规则建立各样资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性抑遏。根据法律、律例和公司干系规则，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的行径。往来系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来照料部对投资行径进行一线监控；风险照料部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐抑遏轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案撑捏和财务嘱咐轨制。   （3）时候系统抑遏轨制   为保证时候系统的安全雄厚运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的防御、数据的备份、信息时候东说念主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观看轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制，确 保东说念主力资源的有用照料。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违游记径的打听 方法和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱办事小组行动反洗钱办事的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规照料办事；各干系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面抑遏轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交允洽的东说念主员进行                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了寥落于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项计议 照料行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面抑遏轨制是本公司董事会及照料层的使命。   （2）上述对于里面抑遏的透露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面抑遏轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建立银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照料处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连合遴聘外部会                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 计师事务所对托管业务进行里面抑遏审计，并仍是成为通例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务计议情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建立银行一直秉捏“以客户 为中心”的计议理念，络续加强风险照料和里面抑遏，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产委托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产限度络续扩大，托管业务品种络续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的交易银行之一。截止 2024 年三季度末， 中国建立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并行动独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   行动基金托管东说念主，中国建立银行严格驯顺国度筹商托管业务的法律律例、行业监管限定 和本行内筹商照料规则，称职计议、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保筹商信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。   中国建立银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面抑遏办事，对托管业 务风险照料和里面抑遏的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规办事，具有寥落利用内控合规办事权力和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了照料轨制、抑遏轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务东说念主员具备从业经历；业                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚合抑遏，业务印记按规程撑捏、存 放、使用，账户府上严格撑捏，制约机制严格有用；业务操作区特地建立，禁闭照料，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，退缩泄密；业求完结自动化操作，退缩东说念主为事 故的发生，时候系统完好、寥落。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基 金照料东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务才智中，对基金照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金照料东说念主进行风险领导，与基金照料东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时申报中国证监会。   （2）收到基金照料东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期候或非时候技能发现基金涉嫌违纪往来，电话或书面要求基金照料东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                         五、干系服务机构   （一）销售机构   称呼：华夏基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东说念主：张德根                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国建立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：010-66275654 筹商东说念主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 筹商东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 筹商东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东说念主：张金良 传真：010-68858117                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （8）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：王凯 电话：020-38322111 传真：020-87310955 筹商东说念主：刘伟、陈幸、杨彤 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （9）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （10）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） （11）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 筹商东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （12）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东说念主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 筹商东说念主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （13）南 京 银 行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东说念主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 筹商东说念主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （14）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （15）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 筹商东说念主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （16）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东说念主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 筹商东说念主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （17）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：刘委用 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （18）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 筹商东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （19）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 筹商东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （20）江苏江南农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东说念主：陆曙光 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 筹商东说念主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） （21）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 筹商东说念主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （22）郑州银行股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路22号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表东说念主：王天宇 电话：0371-67009917 传真：0371-67009917 筹商东说念主：焦明飞 网址：http://www.zzbank.cn/ 客户服务电话：95097 （23）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 法定代表东说念主：宗少俊 电话：0756-96588 筹商东说念主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn 客户服务电话：0756-96588 （24）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东说念主：辛树东说念主                         华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      电话：021-63890139      传真：-      筹商东说念主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （25）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东说念主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      筹商东说念主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （26）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东说念主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      筹商东说念主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （27）华夏银行股份有限公司      住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦      办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦      法定代表东说念主：郭浩      电话：0371-61910219      传真：0371-85519869                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （28）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区安定路5号院3号楼8层 办公地址：北京市曙光区安定路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （29）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司 住所：北京市曙光区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （30）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） （31）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （32）财咨说念信息时候有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东说念主：庞拘束 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （33）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 筹商东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （34）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 电话：021-50810687 传真：021-58300279 筹商东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （35）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东说念主：李春蓉 电话：0851-82209888 筹商东说念主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话：400-8391818 （36）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 筹商东说念主：张宇明、王梦霞、王玉 网址：www.luxxfund.com 客户服务电话：4001681235 （37）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东说念主：陈成 电话：17601206766 筹商东说念主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888                          华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      （38）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （39）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      筹商东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （40）青岛意才基金销售有限公司      住所：山东省青岛市市南区澳路途98号青岛海尔洲际旅店B座20层      办公地址：山东省青岛市市南区澳路途98号青岛海尔洲际旅店B座20层      法定代表东说念主：Giraldo Giamberto      电话：400-612-3303      传真：86-532-87071099      筹商东说念主：高赞      网址：https://www.yitsai.com/      客户服务电话：400-612-3303      （41）博时金钱基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 筹商东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （42）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 筹商东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （43）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （44）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （45）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 筹商东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （47）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹商东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （48）浙江同花顺基金销售有限公司                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹商东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （49）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市曙光区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 筹商东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （50）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （51）嘉实金钱照料有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市曙光区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 电话：010-85097570 传真：010-85097308 筹商东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （52）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 筹商东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （53）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 筹商东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （54）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 筹商东说念主：王峰                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （55）浦领基金销售有限公司 住所：北京市曙光区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市曙光区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 筹商东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （56）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹商东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （57）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （58）北京汇成基金销售有限公司                       华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）    住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    法定代表东说念主：王伟刚    电话：010-56282140    传真：010-62680827    筹商东说念主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （59）海银基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易历练区银城中路8号4楼    办公地址：上海市解放贸易历练区银城中路8号4楼    法定代表东说念主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    筹商东说念主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （60）上海大机灵基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易历练区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    筹商东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （61）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 筹商东说念主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （62）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东说念主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （63）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹商东说念主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （64）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （65）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 筹商东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （66）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市曙光区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市曙光区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 筹商东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （67）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （68）上海中正达广基金销售有限公司                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （69）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市曙光区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市曙光区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 筹商东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （70）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 筹商东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （71）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东说念主：王之光                        华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）     电话：021-20665952     传真：021-22066653     筹商东说念主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （72）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     筹商东说念主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （73）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市曙光区酒仙桥路6号院海外电子城b座     法定代表东说念主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     筹商东说念主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （74）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室     法定代表东说念主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （75）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三办事区A座5层 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 筹商东说念主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （76）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东说念主：王苏宁 电话：18911869618 筹商东说念主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （77）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：13522300698 传真：0411-39027835 筹商东说念主：王清臣 网址：http://www.yibaijin.com/ 客户服务电话：4000-899-100 （78）深圳市金斧子基金销售有限公司                            华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        筹商东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （79）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市曙光区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        办公地址：北京市曙光区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        法定代表东说念主：李楠        电话：010-61840688        传真：010-61840699        筹商东说念主：袁永姣        网址：https://danjuanapp.com        客户服务电话：400-159-9288        （80）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司        住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)        办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼        法定代表东说念主：杨柳        电话：0755-82779746/18122062924        筹商东说念主：林丽/刘文婷        网址：www.simuwang.com        客户服务电话：400-666-7388        （81）上海中欧金钱基金销售有限公司        住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路333号729S室        办公地址：上海市虹口区公说念路18号8栋嘉昱大厦6层                         华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       法定代表东说念主：许欣       电话：021-68609600-5952       传真：021-33830351       筹商东说念主：黎静       网址：www.qiangungun.com       客户服务电话：400-700-9700       （82）万家金钱基金销售（天津）有限公司       住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室       办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层       法定代表东说念主：戴晓云       电话：18511290872       传真：010-59013828       筹商东说念主：邵玉磊       网址：www.wanjiawealth.com       客户服务电话：010-59013842       （83）上海华夏金钱投资照料有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       筹商东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （84）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 电话：021-60812919 传真：021-60819988 筹商东说念主：梁好意思娜 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （85）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东说念主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 筹商东说念主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （86）华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 法定代表东说念主：吴祖芳 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 筹商东说念主：张慧敏 网址：http://www.htfc.com 客户服务电话：4006-280-888 （87）光大期货有限公司 住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 法定代表东说念主：著名刚 电话：021-80213736 传真：021-80212200 筹商东说念主：李跃                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979 （88）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （89）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市曙光区安立路66号4号楼 办公地址：北京市曙光区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （90）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （91）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （92）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （93）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （94）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （95）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （96）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （97）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95517 （98）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （99）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （100）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （101）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 筹商东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （102）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时候开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （103）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （104）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （105）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （106）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东说念主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 筹商东说念主：梁浩 网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888 （107）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 筹商东说念主：郁疆 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788                         华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      （108）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹商东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （109）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      筹商东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （110）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      筹商东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386      （111）上海证券有限使命公司                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （112）诚通证券股份有限公司 住所：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 筹商东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （113）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （114）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （115）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （116）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （117）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （118）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹商东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （119）中银海外证券股份有限公司   住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层   办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层   法定代表东说念主：宁敏   电话：021-20328000   传真：021-50372474   筹商东说念主：王炜哲   网址：www.bocichina.com   客户服务电话：400-620-8888   （120）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   筹商东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088                       华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）    （121）国盛证券有限使命公司    住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （122）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （123）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （124）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号                           华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东说念主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       筹商东说念主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （125）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东说念主：李强       传真：0755-83199511       筹商东说念主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （126）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼       法定代表东说念主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       筹商东说念主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358       （127）中航证券有限公司       住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌海外金融大厦A栋41层       法定代表东说念主：王宜四       电话：0791-86768681                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 传真：0791-86770178 筹商东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （128）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （129）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （130）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95582 （131）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （132）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 筹商东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （133）中国海外金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 筹商东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （134）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房                            华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （135）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （136）中山证券有限使命公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      筹商东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （137）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （138）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （139）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区蜕变三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （140）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95305 （141）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （142）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （143）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （144）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （145）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （146）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （147）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 传真：0755-25170093 筹商东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （148）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹商东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （149）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （150）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市曙光区安定路5号院3号楼中建金钱海外中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 筹商东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com                      华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 客户服务电话：956006 （151）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易历练区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易历练区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （152）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （153）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：王滨 电话：010-63631536 传真：010-66222276 筹商东说念主：柳亚卿 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519 基金照料东说念主可根据筹商法律、律例的要求，取舍恰当要求的机构代理销售本基金。                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：华夏基金照料有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市曙光区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：蒋燕华   承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                          六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他筹商 规则召募。本基金的召募苦求仍是中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191908 号文 准予注册。    本基金自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 7 月 13 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 121,885,456.64 份基金份额，有用认购户数为 33,794 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与方针 ETF 的筹商与区别    本基金为方针 ETF 的都集基金。本基金主要投资于方针 ETF 以求达到投资方针，方针 ETF 和本基金均追踪国内黄金现货价钱，投资方针相似。    在投资方法上，本基金为方针 ETF 的都集基金，主要通过投资于方针 ETF 来完结投资 方针；本基金的方针 ETF 主要遴选投资黄金现货合约来完结投资方针。    在往来神志上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现款的神志申购、赎回；本 基金的方针 ETF 属于黄金往来型盛开式证券投资基金，方针 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与方针 ETF 事迹推崇可能出现各别，可能激励各别的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；方针 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；方针 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额别离建立代码，别离诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   筹商基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金照料东说念主详情，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金照料东说念主可在不损伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调整现存基金份额类别的费率水平、销售神志或者罢手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调整前基金照料东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违犯法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金照料东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、赎 回费、销售服务费、照料费、托管费等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。筹商基金份额类 别的具体法律解释等干系事项届时将另行公告。                   七、基金合同的成效   根据筹商规则，            基金合同于 2020 年 7 月 16 日正经成效。         本基金幽闲基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金照料东说念主正经启动照料本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产限度低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非办事日，则顺延至下一办事日。若届时的法律律例或证监会规则发生变化，上述远离规 定被取消、调动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或证监会规则执行。   《基金合同》成效三年后若仍陆续存续，连合 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照料东说念主应当在依期申报中给以透露； 连合 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报并提 出惩办有磋议，如捏续运作、转机运作神志、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                八、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购和赎回时事                       华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资原意中心以及电子往来平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资原意中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资原意中心    地址：北京市曙光区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京曙光投资原意中心    地址：北京市曙光区曙光门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949                       华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往来    本公司电子往来包括网上往来、出动客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务机构”中“（一） 销售机构”的干系描绘。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的盛开日实时分                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往翌日的往来时分，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货/黄金往来市集、证券/期货/黄金往来所往来时 间变更或执行情况需要，基金照料东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   本基金已自 2020 年 7 月 30 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分淡薄申购、赎回或转机苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行诡计； 行取舍基金份额类别； 在驯顺基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准； 在新法律解释启动实施前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每 次最低申购金额以各代销机构的规则为准。具体业务办理请解任各销售机构的干系规则。 时，每次赎回苦求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在直销机 构或华夏金钱保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额捏                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 有东说念主在其他代销机构办理本基金 A 类或 C 类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回苦求份 额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规则为 准。具体业务办理请解任各销售机构的干系规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可遴选上述措施对基金限度给以抑遏。具体见基金照料东说念主干系公告。 限制。基金照料东说念主必须在调整前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规则的方法，在盛开日的具体业务办理时天职淡薄申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构阐明为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构阐明为准。   投资东说念主赎回苦求告成后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 开阔赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金照料东说念主应以往来时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往来的有用性进行 阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构规则的其他神志查询苦求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的阐明以登记机构或基金照料东说念主的阐明成果为准。对于苦求的阐明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 在申购 A 类基金份额时需缴纳前端申购费。   A 类基金份额申购费率如下：                    申购金额                 申购费率                申购金额                      元               申购金额 ≥ 1000 万元           每笔 1000 元 份额时收取。   A 类基金份额的赎回费率如下：                捏有期限                 赎回费率                捏有期限                捏有期限 ≥ 30 天          0.00%   C 类基金份额的赎回费如下：                捏有期限                 赎回费率                捏有期限                捏有期限 ≥ 7 天           0.00%   对捏续捏有少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对捏续捏有长于 7 天（含）少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费神志实施日前依照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。 基金促销缱绻，针对以特定往来神志（如网上往来、出动客户端往来）等进行基金往来的投                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照料东说念主可根据法律律例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行允洽费率优惠。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率解任干系法律律例以及监管部门、自律法律解释的 规则。   （七）申购份额与赎回金额的诡计神志   （1）申购份额的诡计   ①当投资者取舍申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②当投资者取舍申购 C 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此漏洞产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元，四笔申购金额别离为 1,000.00 元、100 万元、500 万元和 1000 万元，则各笔申购职守的前端申购用度和获取的 A 类基金份额诡计 如下：                      华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                                    申购1             申购2            申购3            申购金额（元，a）               1,000.00       1,000,000.00   5,000,000.00          适用前端申购费率（b）                    0.60%           0.30%          0.10%             净申购金额（c=a/                （1+b））           前端申购费（d=a-c）                    5.96        2,991.03      4,995.00          A类基金份额净值（e）                    1.2300         1.2300         1.2300            申购份额（f=c/e）                  808.16     810,576.40    4,060,979.67   若该投资者申购金额为 1000 万元，则申购职守的前端申购用度和获取的 A 类基金份额 诡计如下：                                                   申购4                        申购金额（元，a）                 10,000,000.00                        前端申购费（b）                       1,000.00                        净申购金额（c=a-b）               9,999,000.00                        A类基金份额净值                        （d）                             1.2300                        申购份额（e=c/d）                8,129,268.29   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额诡计如下：   申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限 20 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额诡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0.5％=62.50 元   净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额诡计如下：   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行允洽方法，不错允洽蔓延诡计或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 产净值。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   发生上述第 1-5、7-10 项回绝或暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金照料东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 产净值。 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时弗成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部 分可脱期支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日 可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时还原赎回业务 的办理并公告。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （十）开阔赎回的情形及处理神志   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转机中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 方法执行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有勤奋或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。 取舍脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连合 2 个盛开日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）如果基金发生开阔赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金照料东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有勤奋或以为因支付全部 投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主可 以脱期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金照料东说念主以为有能力支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按正常方法进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份额 回份额，未阐明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时取舍取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被 排除。   ②如果基金照料东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有勤奋时，则系数投资东说念主的赎回  （包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回苦求） 苦求 都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述开阔赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神志在 3 个往翌日内通告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行盛开的公告。   （十二）基金转机   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转机业务。   （2）基金转机以份额为单元进行苦求。   （3）基金转机遴选未知价法，即基金的转机价钱以转机苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日苦求基金转机后，T+1日可获取阐明。   （5）除另有规则外，基金份额捏有东说念主单笔转出苦求解任转出基金筹商赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生开阔赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金照料东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将遴选相通的 比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者预先的取舍                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 和代销机构的干系规则给以顺延或排除基金转机。   （7）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转机业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规则。   基金照料东说念主有权根据市集情况调整转机的方法及筹商限制，但应最迟在调整成效前3个 办事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金照料东说念主不错暂停基金转机业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券往来时事在往来时分非正常停市，导致基金照料东说念主无法诡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连合开阔赎回，基金照料东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金照料东说念主以为会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔转机苦求。   （5）基金照料东说念主有梗直意义以为需要回绝或暂停接受基金转机苦求的。   （6）发生基金合同规则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东说念主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行盛开基金转机时，基金照料东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行盛开基金转机的公告。   （1）基金转机费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转机金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转机情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取神志：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取神志：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的捏未必分（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：收取的申购用度=固定用度－转机金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏未必分（单元为年），最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行启动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司照料的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整捏未必分，诡计方法如下：                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   调整后的捏未必分=原捏未必分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规则。   基金照料东说念主不错在法律律例和本基金合同规则界限内调整基金转机的筹交易务法律解释。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                 用度诡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            6.00      转机金额（F=C-E）                          1,194.00      转入时收取申购费率（G）                  2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      1,188.06      转入基金用度（I=F-H）                            5.94      转入基金 T 日基金份额净值（J）                      1.300      转入基金份额（K=H/J）                         913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                 用度诡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      转出基金用度（E=C*D）                           6.00      转机金额（F=C-E）                          1,194.00                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       转入时收取申购费率（G）                            0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                       1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                             0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300       转入基金份额（K=H/J）                          918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00       转机金额（F=C-E）                      11,940,000.00       转入基金用度（G）                             1,000.00       净转入金额（H=F-G）                     11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.300       转入基金份额（J=H/I）                     9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00      转机金额（F=C-E）                       11,940,000.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                      11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300      转入基金份额（J=H/I）                      9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金转机苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐明告成。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                款式                   用度诡计      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                              6.00      转机金额（F=C-E）                            1,194.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                           1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500      转入基金份额（J=H/I）                           796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                款式                   用度诡计      赎回份额（K）                                 796.00      赎回日基金份额净值（L）                             1.300      赎回总金额（M=K*L）                           1,034.80                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       赎回用度（N）                                  0.00       适用后端申购费率（O）                              1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                        1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计       转出份额（A）                               1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300       转出总金额（C=A*B）                          1,300.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            6.50       转机金额（F=C-E）                           1,293.50       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                          1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500       转入基金份额（J=H/I）                          862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  款式                 用度诡计       转出份额（A）                          10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200       转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      转机金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                   1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                        35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      转机金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                            0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                  11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                       1.300      转入基金份额（K=H/J）                     9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       转机金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                 款式                     用度诡计       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       转机金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                     0.00       净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金转机苦求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐明告成。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 款式                     用度诡计       转出份额（A）                              10,000,000.00                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      转机金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入基金用度（G）                                 0.00      净转入金额（H=F-G）                     11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500      转入基金份额（J=H/I）                     7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                款式                  用度诡计      赎回份额（K）                           7,960,000.00      赎回日基金份额净值（L）                            1.300      赎回总金额（M=K*L）                     10,348,000.00      赎回用度（N）                                   0.00      适用后端申购费率（O）                              1.2%      后端申购费（P=K*I*O/（1+O））               141,581.03      赎回金额（Q=M-N-P）                    10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300      转出总金额（C=A*B）                     13,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        65,000.00                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      转机金额（F=C-E）                       12,935,000.00      转入基金用度（G）                                  0.00      净转入金额（H=F-G）                      12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.500      转入基金份额（J=H/I）                      8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                   用度诡计      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     19.45      转出基金用度（I=E+H）                            25.45      转机金额（J=C-I）                            1,174.55      转入时收取申购费率（K）                    2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                       1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                             5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                   用度诡计                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      转机金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K））                      1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       适用后端申购费率（G）                                   1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02       转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02       转机金额（J=C-I）                           11,745,500.98       转入基金用度（K）                                  1,000.00       净转入金额（L=J-K）                          11,744,500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：                  款式                     用度诡计       转出份额（A）                               10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                   0.5%       赎回费（E=C*D）                               60,000.00       申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100       适用后端申购费率（G）                                   1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02       转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02       转机金额（J=C-I）                           11,745,500.98       转入基金用度（K）                                      0.00       净转入金额（L=J-K）                          11,745,500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金转机苦求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 认告成。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                   用度诡计      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300      转出总金额（C=A*B）                          1,300.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.50      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                           17.39      转机金额（J=C-I）                           1,282.61      转入基金用度（K）                                0.00      净转入金额（L=J-K）                          1,282.61      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.500      转入基金份额（N=L/M）                          855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                款式                   用度诡计      赎回份额（O）                                855.07      赎回日基金份额净值（P）                            1.300      赎回总金额（Q=O*P）                          1,111.59      赎回费率（R）                                  0.5%      赎回费（S=Q*R）                                5.56      适用后端申购费率（T）                              1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                     15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                         1,090.82                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                          16.89      转机金额（J=C-I）                          1,183.11      转入基金用度（K）                                0.00      净转入金额（L=J-K）                         1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.500      转入基金份额（N=L/M）                         788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                款式                  用度诡计      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金用度（D）                               0.00      转机金额（E=C-D）                          1,200.00                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）       销售服务费率（F）                                   0.3%       转入基金申购费率（G）                                 2.0%       收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏    未必分（单元为年）            ）       净转入金额（I=E/（1+H）                     ）                          1,177.86       转入基金用度（J=E-I）                              22.14       转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300       转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                 款式                    用度诡计       转出份额（A）                             10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00       转出基金用度（D）                                    0.00       转机金额（E=C-D）                         12,000,000.00       销售服务费率（F）                                   0.3%       转入基金申购用度（G）                              1,000.00       转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏    未必分（单元为年）            ）       净转入金额（I=E-H）                        11,999,986.30       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300       转入基金份额（K=I/J）                        9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告成提交了基金转机苦求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐明告成。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      款式                             用度诡计      转出份额（A）                                 1,000      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金用度（D）                                0.00      转机金额（E=C-D）                           1,200.00      转入基金用度（F）                                0.00      净转入金额（G=E-F）                          1,200.00      转入基金 T 日基金份额净值（H）                       1.500      转入基金份额（I=G/H）                          800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：      款式                             用度诡计      赎回份额（J）                                800.00      赎回日基金份额净值（K）                            1.300      赎回总金额（L=J*K）                          1,040.00      赎回费率（M）                                  0.5%      赎回费（N=L*M）                               5.20      适用后端申购费率（O）                              1.0%      后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                    11.88      赎回金额（Q=L-N-P）                         1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                款式                   用度诡计      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300      转出总金额（C=A*B）                          1,300.00                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）     转出基金赎回费率（D）                           0.1%     转出基金用度（E=C*D）                         1.30     转机金额（F=C-E）                        1,298.70     转入基金用度（F）                             0.00     净转入金额（G=E-F）                       1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）                    1.500     转入基金份额（I=G/H）                       865.80   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于恰当条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   （十五）依期定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资缱绻，具体法律解释由基金照料东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照料东说念主不错根据干系业务法律解释受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会招供的往来时事或者往来神志进行份额转让的苦求。具体由基金照料东说念主提前发布公告。              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （十八）如干系法律律例允许基金照料东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东说念主可制定相应的业务法律解释并开展干系业务，并依照《信息透露办法》的筹商规则进行 公告。   （十九）基金照料东说念主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额捏有东说念主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资方针   通过对方针 ETF 基金份额的投资，追求追踪国内黄金现货价钱，获取与国内黄金现货 价钱收益相似的薪金。   （二）投资界限   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额以及上海黄金往来所挂盘往来的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种。为更好地完结投资方针，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券过甚他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单等）、银行入款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   （三）投资策略   本基金主要通过往来所买卖或申购赎回的神志投资于方针 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将玄虚方针 ETF 的流动性、折溢价率、黄金现货合约流动性等身分 分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪国内黄金现货价钱。基金也不错通过买入上海 黄金往来所挂牌往来的黄金现货合约来追踪国内黄金现货价钱。   此外，本基金还可积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金 投资国债期货将本着严慎的原则，充分酌量其流动性和风险收益特征，戒指参与国债期货投 资。   本基金不错基金资产特殊申购方针 ETF 份额，以进行基金建仓。   本基金力求日均追踪偏离度的都备值不跳跃 0.35%，年追踪漏洞不跳跃 4%。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统统限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 跳跃上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、黄金现货合约流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收 蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管规则，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   为防御基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述退却行径，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系退却行径限制。基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管规则执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （五）事迹相比基准   上海黄金往来所黄金现货实盘合约 Au9999 价钱收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利 率×5%   如果上海黄金往来所 Au99.99 现货实盘合约远离往来或者 Au99.99 现货实盘合约流动性 发生要紧改变，或国内黄金往来所出现其他代表性更强、投资者认同度更高的黄金基准价钱 等情况下，基金照料东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后，变更本基金的事迹相比基准，并报中 国证监会备案，无须召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为方针 ETF 的都集基金，方针 ETF 为黄金往来型盛开式证券投资基金，因此本 基金的预期风险与预期收益不同于股票基金、羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   （七）基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律律例和监管部门的筹商规则进行融资、融券与转融通等干系业务， 不需召开捏有东说念主大会。   （八）方针 ETF 发生干系变更情形的处理神志   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行允洽方法后由投资于方针 ETF 的联 接基金变更为径直投资国内黄金现货合约的盛开式基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基 金照料东说念主已有以国内黄金现货合约为主要投资标的的盛开式基金，则本基金将本着防御投资 者正当权益的原则，履行允洽的方法后可录取其他合适的投资方针、投资标的和事迹相比基 准。相应地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更投资方针、投资标的 和事迹相比基准，届时将由基金照料东说念主另行公告。                     华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （九）投资组合申报   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申报：                                                         占基金总资产  序号               款式               金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                                    -             -           其中：债券                                    -             -                资产支捏证券                              -             -           其中：买断式回购的买入返售金                                                    -             -           融资产                                                         占基金资产净   序号       基金称呼    基金类型   运作神志    照料东说念主      公允价值                                                         值比例（%）                                   华夏基金            华夏黄金           往来型开             1,685,263,             ETF            放式                 548.59                                    公司   本基金本申报期末未捏有股票。                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   本基金本申报期末未捏有股票。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本申报期末未捏有贵金属。   本基金本申报期末未捏有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案打听，或在申报编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。   序号            称呼                金额(元)   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可转机债券。   本基金本申报期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                      十、基金的事迹   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹磋议不包括捏有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后执行收益水平 要低于所列数字。 （一）华夏黄金 ETF 都集 A                           华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                            份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                     长率范例差                   准收益率标    ①－③       ②－④                 长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2020 年 12     -5.26%     1.00%         -2.43%    1.04%   -2.83%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12     -4.98%     0.71%         -3.89%    0.72%   -1.09%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12     8.39%      0.65%         9.34%     0.66%   -0.95%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12    14.34%      0.67%         15.98%    0.68%   -1.64%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    24.44%      0.77%         26.68%    0.78%   -2.24%    -0.01%   月 31 日 日至 2025 年 3     17.53%      0.74%         17.86%    0.75%   -0.33%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       63.16%      0.74%         77.56%    0.75%   -14.40%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）华夏黄金 ETF 都集 C                            份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                     长率范例差                   准收益率标    ①－③       ②－④                 长率①                  准收益率③                              ②                     准差④                         华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12   -5.32%     0.71%         -3.89%   0.72%   -1.43%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12   8.01%      0.65%         9.34%    0.66%   -1.33%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   13.94%     0.67%         15.98%   0.68%   -2.04%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12   24.01%     0.77%         26.68%   0.78%   -2.67%    -0.01%   月 31 日 日至 2025 年 3    17.44%     0.74%         17.86%   0.75%   -0.42%    -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      60.50%     0.74%         77.56%   0.75%   -17.06%   -0.01% 年 3 月 31 日）                             十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各样证券、黄金现货合约及单据价值、银行入款本息和基金应   收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据干系法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账   户、黄金账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   （四）基金财产的撑捏和责罚   本基金财产寥落于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来时事的往翌日以及国度法律律例规则需要对 外透露基金净值的非往翌日。   （二）估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、黄金现货合约、债券、国债期货、货币市集器具和银行 入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》                                       、 监管部门筹商规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近往翌日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往翌日的报价弗成真正反应公允价值的， 应答报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中酌量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制行动特征酌量。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 其他信息支捏的估值时候详情公允价值。遴选估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并详情公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额按照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。如果基金照料 东说念主以为按上述价钱弗成客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协 商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   黄金现货实盘合约按估值日其所在黄金往来所确当日收盘价估值；估值日无往来的，以 最近收盘价估值。   黄金现货脱期交收合约按估值日其所在黄金往来所确当日结算价估值；估值日无往来的， 以最近结算价估值。   在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），录取第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 活跃市集上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应答市集报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集 行为或市集行为很少的情况下，则遴选估值时候详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 分解各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   捏有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐明利息收入。   国债期货合约一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济 环境未发生要紧变化的，遴选最近往翌日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律律例的规则或者未能充分防御基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的看法，按照基金照料东说念主对基金净值信息的诡计 成果对外给以公布。   （五）估值方法 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错诞生大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值成果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的格外变成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，格外的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方仍是积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值诞妄的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应答估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整遴选尽量还原至假设未发生估值诞妄的正确情形的神志。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 暂停营业时； 值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个盛开日往来结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计成果复核阐明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基 金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 筹商司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 允洽、合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄而变成的基金份额净值诡计诞妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施放松或 摒除由此变成的影响。                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派神志是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对各样别基金份额别离制定收益分派有磋议，归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违犯法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派有磋议   基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派神志等内容。   （五）收益分派有磋议的详情、公告与实施   本基金收益分派有磋议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 的筹商规则在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得跳跃   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律解释》 执行。                  十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律律例、中国证监会另有规则外，                      《基金合同》成效后与基金干系的信息透露 用度；   （5）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货往来用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证往来的结算费、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他 近似性质的用度等）         ；   （8）基金投资方针 ETF 的干系用度（包括但不限于方针 ETF 的往来用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金的黄金现货合约往来或结算产生的干系用度（包括但不限于往来手续费、延 期费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用渡过甚他近似性质的用度）                                 ；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的证券、黄金账户开户用度、账户防御用度；   （13）按照国度筹商规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩办。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩办。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.35%。   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构别离支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（13）项用度，根据筹商律例及相应左券规则， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的筹商规则不得列入基金用度的款式。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取神志和使用神志请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转机”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的诡计神志”中的干系规则。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照筹商规则编制基金司帐报表；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 式阐明。   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的筹商规则在规则媒介公告。                   十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险照料规则》、《基金合同》过甚他筹商规则。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点按照法律、行政律例和 中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予透露的基金信息通过规则 媒介透露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和神志查阅或者复制公开披 露的信息府上。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金家具府上概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法律解释及具体方法，说明基金家具的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金照料东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管左券 登载在规则网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效 公告。              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计神志及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在规则网站上，将年度申报领导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务司帐申报 应当经过恰当《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在规则网站上，并将中期申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季 度申报登载在规则网站上，并将季度申报领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 透露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金计帐；   （3）转机基金运作神志、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金照料东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金照料东说念主的执行抑遏东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东说念主高级照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高级照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行抑遏 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提范例、计提神志和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生开阔赎回并脱期办理；   （19）本基金连合发生开阔赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金变更事迹相比基准或变更方针 ETF；   （23）基金份额的拆分；   （24）基金照料东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （25）调整基金份额类别的建立；   （26）基金推出新业务或服务；   （27）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将筹商情况立即申报中国证监会。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同远离的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报领导性公 告登载在规则报刊上。   在季度申报、半年度申报、年度申报等依期申报和招募说明书更新等文献中透露的国债 期货往来情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示国债期 货往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   基金照料东说念主应在基金年报及半年度申报中透露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产支捏证券明细。基金照料东说念主应在基金季度 申报中透露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （六）信息透露事务照料                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露照料轨制，指定特地部门及高级照料东说念主 员负责照料信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息透露内容与 样式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新 的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐申报等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完好、实时。              。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介透露信息，然则其他大众媒介不得早于规则媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露归并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主耕作信息透露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法律解释的干系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律看法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息透露另有规则的，从其规则。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）都集基金风险   本基金为 ETF 都集基金，基金资产主要投资于方针 ETF，在多数情况下将撑捏较高的 方针 ETF 投资比例，基金净值可能会随方针 ETF 的净值波动而波动，方针 ETF 的干系风                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，追求追踪国内黄金现货价钱，获取与国内黄金 现货价钱收益相似的薪金。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   ①方针 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖方针 ETF 时所产生的价钱各别、往来成本和往来冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪漏洞。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪漏洞。   ⑤基金现款资产株连所产生的追踪漏洞。   ⑥基金的照料费和托管费所产生的追踪漏洞。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与方针 ETF 事迹各别的风险   本基金为方针 ETF 的都集基金，但由于投资方法、往来神志等方面与方针 ETF 不同， 本基金的事迹推崇与方针 ETF 的事迹推崇可能出现各别。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）黄金市集波动的风险   本基金投资于国内黄金市集，基金净值会跟着国内黄金现货价钱波动而产生波动，从 而承担黄金价钱波动风险。   黄金现货合约的价钱可能受到黄金供给与需求、汇率、利率、政事身分、经济身分、 投资者情绪和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致黄金市集波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往来过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购往来到期时 往来敌手方弗成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金捏 有债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果市集利率下跌，债券利息的再投资收益 将靠近下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计议环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下跌。   在方针 ETF 暂停往来或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金照料东说念主可 能无法马上、低成土产货调整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现款比例以应付赎回要求，在管 理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险照料器具以 减少或应答基金的流动性风险，投资者可能靠近开阔赎回苦求被脱期办理、赎回苦求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴选舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转机”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 都集基金，投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 金的方针 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时时情况 卑鄙动特性况致密。然则在方针 ETF 暂停往来或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金照料东说念主可能无法马上、低成土产货调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）开阔赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生开阔赎回情形时，基金照料东说念主不错遴选以卑鄙动性风险照料措施：   ①脱期办理开阔赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险照料器具，对赎回苦求等进行戒指调整， 行动特定情形下基金照料东说念主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：       ①   脱期办理开阔赎回苦求   当基金出现开阔赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理神志”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理神志”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及方法。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本粗略分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   本基金投资于国内黄金市集，可能靠近国内黄金现货合约投资风险，包括但不限于市 场风险、法律风险、政事风险、信用风险、司帐轨制风险、生息品及干系投资器具的风险 等。   现货脱期交收合约是指以支付保证金的样式在往来所聚合买卖某种脱期交收合约的交 易行为，客户不错取舍合约成交当日交割，也不错脱期交割，同期引入脱期补偿费机制来 疗养什物供求矛盾。本基金将参与黄金现货脱期交收合约的投资，可能靠近市集风险、流 动性风险、保证金风险、信用风险、脱期补偿费支付风险等。   本基金可投资于国债期货。主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于生息品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于生息品合约无法实时变现所带来的风险。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指生息品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同生息品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金幽闲建立或者撑捏生息品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操派头险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者闲居，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   干系当事东说念主在业务各才智操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东说念主为身分变成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往来、司帐部门诓骗、往来诞妄、IT 系 统故障等风险。   在盛开式基金的多样往来行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险抑遏干系业务法律解释，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度抑遏，由于执行、调整、暂停该抑遏，或该抑遏出现异常等，可 能影响往来的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法抑遏的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资界限变化基金照料东说念主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金照料东说念主 自身径直抑遏能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   基金照料东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其改日事迹推崇。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。            十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，                    《基金合同》应当远离： 的； 监会另有规则时从其规则；   （三）基金财产的计帐 基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申报；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律意 见书；  （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十九、基金合同的内容提要  基金合同的内容提要见附件一。                二十、基金托管左券的内容提要  基金托管左券的内容提要见附件二。               二十一、对基金份额捏有东说念主的服务  对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和代销机构提供。  基金照料东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额捏有                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金照料东说念主根据捏有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未细致填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照料东说念主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   捏有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基 金投资原意中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往来的干系左券，接受本公司筹商服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转机、府上变更、分成神志变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短笃信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信样式获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、调动个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或淡薄建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或淡薄建议。                      二十二、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2024年 第二季度申报。   （二）2024年8月30日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2024年 中期申报。   （三）2024年10月17日发布华夏基金照料有限公司对于调低华夏黄金往来型盛开式证 券投资基金过甚都集基金照料费率、托管费率并改进基金合同的公告。   （四）2024年10月25日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2024 年第三季度申报。   （五）2024年11月19日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金调整 申购、依期定额申购及转机转入业务上限的公告。                 华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      （六）2025年1月22日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2024年 第四季度申报。      （七）2025年3月7日发布华夏基金照料有限公司对于办公地址变更的公告。      （八）2025年3月12日发布华夏基金照料有限公司对于广州分公司营业时事变更的公告。      （九）2025年3月31日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2024年 年度申报。      （十）2025年4月22日发布华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金2025年 第一季度申报。                二十三、招募说明书存放及查阅神志  本基金招募说明书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复印件。                     二十四、备查文献 复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅神志  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职取得备查文 件的复制件或复印件。                                     华夏基金照料有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                   华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要                       一、 基金合同当事东说念主的权利与义务   一、基金照料东说念主   （一） 基金照料东说念主简况   称呼：华夏基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二） 基金照料东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他筹商规则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或委托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派有磋议；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、转机 和非往来过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他筹商规则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议神志 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寥落,对所照料的不同基金别离照料，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息透露及申报义务；   （12）保守基金交易隐秘，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主走漏，因向审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有磋议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时分发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》规则的时分和神志，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近散伙、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 照料东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国建立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 9 月 17 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银行业监督照料委员会银监复2004143 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过甚他筹商规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他筹商规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生特地的基金托管部门，具有恰当要求的营业时事，配备弥散的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥落；对 所托管的不同的基金别离建立账户，寥落核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照料东说念主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则另有规则外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主走漏，因向审计、法律等外部专科照料人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具看法，说明基金照料 东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未执行《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）从基金照料东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他筹商规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近散伙、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息透露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）驯顺基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系往来及业务法律解释；   （10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真正性；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                    二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）除本合同另有约定外，远离《基金合同》                       ；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作神志；   （5）调高基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会              华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的界限内调整本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费神志或调低基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬范例；   （3）增多、减少、调整基金份额类别建立；   （4）调整基金份额净值的诡计和公告时分或频率；   （5）本基金遴选其他神志参与方针 ETF 的申购赎回；   （6）基金照料东说念主、证券往来所、登记机构、代销机构调整筹商基金认购、申购、赎回、 转机、收益分派、非往来过户、转托管等业务的法律解释；   （7）按照基金合同的约定，变更本基金事迹相比基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集神志 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照料东说念主，基金照料东说念主应 当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主淡薄书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照料 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金照料东说念主， 基金照料东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告神志 额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神志；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通讯神志、委托的公证机关过甚筹商神志和筹商东说念主、书面 表决看法寄交的截止时分和收取神志。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的神志   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律律例、监管机构允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主捏有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托评释恰当法律律例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证默契，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他神志在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神志或 会议通告约定的其他神志进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的神志视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连合公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的神志收取基金份 额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决看法的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主 代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的委托东说念主捏 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托评释恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符； 用收集、电话或其他神志进行表决，或者遴选收集、电话或其他神志授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条规则方法详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作神志、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名神志进行投票表决。   遴选通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交恰当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议通告规则的书 面表决看法视为有用表决，表决看法磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 成果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 晓谕表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会干系 规则的要求在规则媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、对于本基金所捏方针 ETF 份额利用表决权的神志   鉴于本基金是方针 ETF 的都集基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额利用与方针 ETF 干系的捏有东说念主权利，如方针 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加方针 ETF 捏 有东说念主大会的表决权。诡计参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有方针 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。诡计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金照料东说念主阐明其单独或统统 捏有的本基金基金份额所对应的方针 ETF 份额不少于方针 ETF 总份额的 10%的，可对方针 ETF 利用基金份额捏有东说念主大会的召集权。               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   如方针 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权切身出席/出具书 面表决看法或以代理投票授权委托书委用代表出席/出具书面表决看法，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的方针 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以方针 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的委托以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。       十、法律律例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。                三、基金收益分派原则、执行神志   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派神志是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金照料东说念主可对各样别基金份额别离制定收益分派有磋议，归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违犯法律律例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派有磋议                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）      基金收益分派有磋议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派神志等内容。      五、收益分派有磋议的详情、公告与实施      本基金收益分派有磋议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时分不得跳跃      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法律解释》 执行。            四、与基金财产照料、运用筹商用度的索要、支付神志与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金干系的信息透露费 用； 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户干系用渡过甚他近似性质的用度等）； 用度等）； 费、结算、过户费、仓储费、运保费等干系用渡过甚他近似性质的用度）；                    华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。照料费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中方针 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金照料东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩办。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.35%。   各样别基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构别离支付给各个 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据筹商律例及相应左券规则，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                五、基金财产的投资地点和投资限制   一、投资界限   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额以及上海黄金往来所挂盘往来的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种。为更好地完结投资方针，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券过甚他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单等）、银行入款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   二、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统统限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往翌日基金资产净值的 30%；                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （12）在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、黄金现货合约流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收 蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管规则，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   为防御基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   法律律例或监管部门修改或取消上述退却行径，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系退却行径限制。基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管规则执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。               六、基金资产净值的诡计方法和公告神志   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。          七、基金合同袪除和远离的事由、方法以及基金财产计帐神志   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，                    《基金合同》应当远离： 衔接的； 国证监会另有规则时从其规则；   三、基金财产的计帐                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律看法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                     八、争议惩办神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按普通方法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不竭 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，防御基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。            九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管左券提要                          一、 托管左券当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：华夏基金照料有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号   组织样式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计议   计议界限：给与公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；经中国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他 业务。                  二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额以及上海黄金往来所挂盘往来的黄金现货合约（包 括现货实盘合约、现货脱期交收合约等）等黄金品种。为更好地完结投资方针，基金还可投 资于债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券过甚他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单等）、银行入款、债券回购、国 债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以 后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券统统限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得                  华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照料东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往翌日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往翌日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）情形之外，因证券/期货/黄金市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动、黄金现货合约流动性限制、方针 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收 蔓延等基金照料东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起启动。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管规则，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资退却行径通过过后监督神志进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，解任基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱执行。干系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以透露。要紧关联往来应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律律例或监管部门修改或取消上述退却行径，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系退却行径限制。基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律 律例或监管规则执行，无须另行召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金照料东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法 规及行业范例的、经耐心取舍的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算神志。基金照料东说念主应严格按照往来敌手名单的界限在银行间债券市 场取舍往来敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算神志进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 如基金照料东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往来敌手名单及结算神志的，应向 基金托管东说念主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金照料东说念主负责对往来敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的往来法律解释进行往来，并负 责惩办因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主详情的时分前仍未承担负约责 任过甚他干系法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来神志进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面领导等神志通告基金照料东说念主限 期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面通告 后应不才一办事日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （七）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照料东说念主应在规则时天职修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金照料东说念主应积极配合提供 干系数据府上和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往来方法仍是成效的指示违犯法律、行政律例 和其他筹商规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料东说念主，由此变成的损 失由基金照料东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会，同期通告 基金照料东说念主限期纠正，并将纠正成果申报中国证监会。基金照料东说念主无梗直意义，回绝、掩饰 基金托管东说念主根据本托管左券规则利用监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。               三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东说念主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 执行或无故蔓延执行基金照料东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本左券过甚他筹商规则时，应实时以书面样式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到通告后应实时查对并以书面样式给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系府上以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规则时天职修起基金照料 东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时申报中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正成果申报中国证监会。基金托管东说念主无梗直意义，回绝、掩饰             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 基金照料东说念主根据本左券规则利用监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金照料东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金照料东说念主淡薄告诫仍不改正的，基金照料东说念主应申报中国证监会。                  四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 黄金往来是以基金的口头开立黄金账户。 另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户防御费等用度）。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》            、《运作办法》等筹商规则后，基金照料东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时天职，遴聘具有从事证券干系业 务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照料               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 资产的支付。   （四）基金黄金账户的开立和照料   基金照料东说念主与基金托管东说念主共同在上海黄金往来是以基金的口头开立黄金账户。基金黄金 账户的开立和使用，仅限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借 或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务除外的行为。   基金照料东说念主负责为本基金资产开立寥落的资金结算专用账户，并代表本基金完成与上海 黄金往来所的计帐、结算办事。   基金黄金账户卡的撑捏由基金托管东说念主负责，账户资产的照料和运用由基金照料东说念主负责。   在获取黄金账户当日捏仓余额及往往来报数据的前提下，基金托管东说念主通过对上海黄金交 易所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行撑捏职责，因上海黄金往来所自身原因变成资 产损失的除外。基金照料东说念主负责基金上海黄金往来所资金结算专用账户以及往来保证金和清 算准备基金的撑捏。   本基金上海黄金往来所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金往来所计帐 款和干系用度以及向基金托管东说念主为本基金开立的银行账户划回计帐款，不得向其他任何账户 划付资金。   基金照料东说念主和基金托管东说念主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户费由基金照料东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金照料东说念主可向基金托 管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金照料东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐办事，基 金照料东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规则以及基金照料东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》 执行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则执行。   （六）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》成效后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得投入宇宙银行间同行拆 借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的筹商规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （七）其他账户的开立和照料 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管 东说念主根据筹商法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法律解释使用 并照料。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的撑捏   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管               华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 东说念主捏有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用抑遏的资产不承担撑捏责 任。   （九）与基金财产筹商的要紧合同的撑捏   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的要紧合同的原件别离由基金照料东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本左券另有规则 外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同包括但不限于基金投资业务中产 生的要紧合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基 金照料东说念主应在要紧合同签署后实时以加密神志将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工 作日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑捏期限为《基金合同》远离后 15 年。                 五、基金资产净值的诡计和复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时分及方法   基金份额净值是按照每个往翌日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个往翌日诡计基金净值信息，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个往翌日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规则对外公布。                  六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏      基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑捏，基金照料东说念主和基金托管东说念主应 别离撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善撑捏，则按干系律例承担 使命。   基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应驯顺守密义务。                     七、争议惩办神志      因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩办，协商、长入不 能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，                华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新） 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释并以普通方法进行仲裁。仲裁裁决是 终端的，对当事东说念主均有不致力于，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚挚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，防御基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。                    八、托管左券的变更和远离   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后成效。   （二）托管左券远离的情形   （三）基金财产的计帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘恰当《证券法》规则的司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐申报出具法律看法书；   （6）将计帐成果报中国证监会备案并公告；             华夏黄金往来型盛开式证券投资基金发起式都集基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经恰当《证券法》规则的 司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。

fund戒网赌足球2024官网



  • 上一篇：网赌足球app基金照顾东谈主不错对一年握有期真的立及执法进行调整-戒网赌足球-APP下载(安卓/ios通用版)
  • 下一篇：没有了
    • 相关资讯

    友情链接：