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发布日期：2025-09-09 06:48     点击次数：88

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中原鼎富债券型证券投资基金   招募说明书（更新） 基金治理东说念主：中原基金治理有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         紧迫领导   中原鼎富债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 2020 年 7 月 7 日 证监许可20201406 号文准予注册。本基金基金合同于 2020 年 10 月 21 日肃穆奏效。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基 金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的积极治理风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币阛阓基 金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者稳当性治理办法》， 基金治理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本体性 风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级结果应以基金治理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金治理东说念主将对基金简称进行独特标 识，暂停线路侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前刻和最终变现价钱齐具有不细则性，而况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读相干内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具而已纲目，全面雄厚本基金的风险收益特征和家具特色，并充分研讨自身的风险 承受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当肃穆阅读并透顶融会基金合同 第二十部分礼貌的免责条件、第二十一部分礼貌的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。   基金治理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃穆阅读并透顶融会基金合同礼貌的免责条件和礼貌的争议处理方式。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书年度更新估量财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务而已未经审计）                                                                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言   《中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售治理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》                          （以下简称“《信息线路办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险治理礼貌》”） 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》 异常他估量礼貌以及《中原鼎富债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、齐备性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同异常他估量礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎富债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验调动和补充。 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充。 新。                                    。 行政章程以异常他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的调动。    《信息线路办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其 每每作念出的调动。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出 的调动。 及颁布机关对其每每作念出的调动。 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 括其每每调动）及相干法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其每每调动）及相干法律法则礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过户等。 受中原基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 份额余额异常变动情况的账户。 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金治理有限公司怒放式基金业务国法》，是表率基金治理 东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵循。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 苦求将其抓有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额转机为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程。 线路办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交 易的债券等。 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。 置计帐，目的在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值 存在要紧不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产。                                     中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    称呼：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    设立日历：1998年4月9日    法定代表东说念主：张佑君    估量东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商议有限公司                        10%                       整个                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋董事，中信证券外洋、 中信里昂（即 CLSA B.V. 异常子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱治理委员会主任、战术客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务 部资产治理业务核算司帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金治理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资治理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金治理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院独特津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职解释及广西南宁政府商议各人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司抽象处。    殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副解释、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂然董事，博士。解释，博士生导师，主要研究标的为财务治理、成本 阛阓。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府独特津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商治理学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届世界MBA培育劝诱委员会副主任委员、培育部工商治理专科教学劝诱 委员会副主任委员、西班牙IE大学外洋看护人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲治剪发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资治理委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产治理公司(HGI)的 全球治理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司狡计财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主抓职业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险治理等职业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金治理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职业公司高 级业务司理，中原基金治理有限公司北京分公司副总司理、阛阓推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行狡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副 处长（主抓职业），中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金治理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金治理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资治理有限公司副总司理，中原基 金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限职业公司。曾任中原基 金治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本治理有限公司监事、上海中原金钱投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职业公司狡计财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理 有限职业公司信息时期部负责东说念主，中原基金治理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   吴彬先生，硕士。2015年7月加入中原基金治理有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                                ， 中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎隆 债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎略债券型证 券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）                                  、中原鼎琪三个月如期怒放债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎源债券 型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年4月6日历间）                                    、中原鼎业三个月如期开 放债券型证券投资基金基金司理（2022年6月21日至2024年3月4日历间）、中原鼎安一年如期 怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年2月17日至2024年3月4日历间）、中原中债 夏鼎庆一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年11月10日至2025年2月24 日历间）等，现任中原鼎通债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）                                        、中原鼎 康债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）                             、中原彭博中国政策性银行债券1-5 年指数证券投资基金基金司理（2022年3月1日起任职）、中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型 证券投资基金基金司理（2022年6月10日起任职）、中原鼎富债券型证券投资基金基金司理 （2022年6月21日起任职）               、中原鼎辉债券型证券投资基金基金司理（2022年10月27日起任职）                                                、 中原鼎创债券型证券投资基金基金司理（2023年10月18日起任职）                                 、中原债券投资基金基金                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司理（2023年11月9日起任职）、中原但愿债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起 任职）   、中原鼎誉三个月如期怒放债券型证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职）                                         。   历任基金司理：2020年10月21日至2022年6月21日历间，邓念念聪先生任基金司理。   主任：范义先生，中原基金治理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金治理有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金治理有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金治理有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金治理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金治理有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金治理有限公司投资研究部总监。   （三）基金治理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金治理东说念主承诺                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验要领，扫视违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 要领，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职业的投资。   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱异常他不正派的证券来往行动。   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌壅塞的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓舞、施行胁制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。相干来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法则或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管礼貌，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。 法则及行业表率，老诚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其治理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则估量礼貌，由国务院证券监督治理机构礼貌壅塞的其他步履。   （1）依照估量法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期明察的估量证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息。   （五）基金治理东说念主的里面胁制轨制   基金治理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寂然性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面胁制体系。该里面胁制体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、胁制程序组成，具体包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息相通、 里面监控等要素。公司依然通过了ISAE3402（《鉴证业务外洋准则第3402号》）认证，得到 无保属主张的胁制假想合感性及运行灵验性的禀报。   清雅的胁制环境包括科学的公司治理、灵验的监督治理、合理的组织结构和有劲的胁制 文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，面前有寂然董事3名。董事会下设审计委员会等挑升委 员会。公司治理层设立了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹议和表率运作，嗜好职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行抓续培育。   公司各层面和各业务部门在细则各自的方针后，对影响方针扫尾的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来胁制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估相干风险 并制定风险胁制轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 设立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资胁制轨制   ①投资决策与执行相分离。投资治理决策职能和来往执行职能严格壅塞，实行蚁合来往 轨制，建立和完善刚正的来往分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的来往执行契机。   ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，扫视越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细则的范围内，负责细则与 实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于跳动投资权限的操作需要经过严 格的审批程序；来往治理部负责来往执行。   ③警示性胁制。按照法则或公司礼貌设立种种资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④壅塞性胁制。根据法律、法则和公司相干礼貌，基金壅塞投资受限制的证券并壅塞从 事受限制的步履。来往系统通过预先的设定，对上述壅塞进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往治理部对投资步履进行一线监控；风险治理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促诊疗。   （2）司帐胁制轨制   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务顶住轨制。   （3）时期系统胁制轨制   为保证时期系统的安全褂讪运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的小器、数据的备份、信息时期东说念主员操作治理、危急处理等方面齐制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、阅览轨制、薪酬轨制等东说念主事治理轨制，确 保东说念主力资源的灵验治理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违章步履的看望 程序和处理轨制，以及对职工步履的监察。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱职业小组动作反洗钱职业的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规治理职业；各相干部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面胁制轨制》及相干业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信推辞流渠说念， 公司职工及各级治理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交稳当的东说念主员进行 处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面胁制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面胁制轨制的执行情况，确保公司各项筹议 治理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支持里面胁制轨制是本公司董事会及治理层的职业。   （2）上述对于里面胁制的线路实在、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面胁制轨制。                                  中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织风物：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹议   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制营业 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券来往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。扫尾 2024 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 772.05 亿元。开业三十多年来，兴业银行长久坚抓“至意服务，相伴成长”的筹议理 念，奋发于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   （二）托管业务部部门设立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象治理处、证券基金处、相信保障处、 搭理私募处、需求支抓处、稽核监察处、投资监督处、运行治理处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。   （三）基金托管业务筹议情况                                 中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。                                      基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。扫尾 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 775 只，托 管基金的基金资产净值整个 25048.94 亿元，基金份额整个 23554.81 亿份。   （四）基金托管东说念主的里面胁制轨制   严格遵循国度估量托管业务的法律法则、行业监管章程和行内估量治理礼貌，遵法筹议、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保估量信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   兴业银行基金托管业务里面胁制组织架构由总行里面胁制委员会、总行风险治理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营治理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行相干轨制对本行托管业务风险治理和里面胁制实施治理。   （1）全面性原则：里面胁制聚结伙产托管业务的全过程，覆盖各项业务和家具，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；   （2）紧迫性原则：里面胁制应当在全面胁制的基础上，热心紧迫业务事项和高风险领 域；   （3）寂然性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对寂然、彼此制 衡；   （4）审慎性原则：内控与风险治理必须以防护风险，保证托管资产的安全与齐备为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；   （5）制衡性原则：里面胁制应当在治理结构、机构设立及权责分拨、业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营结果；   （6）稳当性原则：里面胁制体系应同所处的环境相稳当，以合理的成本扫尾内控方针， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹议治理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面胁制存在的问题应当省略得到实时反馈和纠正；   （7）成本效益原则：里面胁制应当量度实施成本与预期效益，以稳当的成本扫尾存效 胁制。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的 东说念主员步履表率等一系列章程轨制。   （2）建立健全的组织治理结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处劝诱业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险胁制要领。   （4）相对寂然的业务操作空间：业务操作区相对寂然，实施门禁治理和音像监控。   （5）东说念主员治理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工设立风险防护与胁制理念， 并订立承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》                     ，并组织职工如期演练；建改进地灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同异常他估量礼貌，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的狡计、收益分拨、 申购赎回以异常他估量基金投资和运作的事项，对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》                            、基金合同和估量法律法则 礼貌的步履，应实时以书面风物文告基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到文告后应实时核 对并以书面风物对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违章步履，立即禀报中国 证监会，同期，文告基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他估量礼貌，或者违背基金 合同约定的，应当推辞执行，立即文告基金治理东说念主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往程序依然奏效的投资指示违背法律、行政法则和其 他估量礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、相干服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 估量东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 估量东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （2）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 估量东说念主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577                                        中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） （3）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 估量东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （4）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 估量东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （5）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 估量东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺                                  中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：18205712248 估量东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （7）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 估量东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （8）上海中原金钱投资治理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 估量东说念主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 估量东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东说念主：杨华辉   电话：021-38565547   传真：021-38565955   估量东说念主：乔琳雪   网址：www.xyzq.com.cn   客户服务电话：95562   （11）华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   估量东说念主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597   （12）国齐证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   估量东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118 构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：中原基金治理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 估量东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号外洋企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号外洋企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 估量电话：010-57763999 传真：010-57763599 估量东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 估量电话：010-58153000 传真：010-85188298 估量东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                                   中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同异常他估量     本基金召募苦求依然中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可20201406 号文注册。 礼貌召募。    本基金为契约型怒放式基金，基金存续时期为不如期。    本基金自 2020 年 7 月 31 日至 2020 年 10 月 20 日进行发售。召募时期，本基金共召募    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式异常他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额区分设立代码，区分狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资东说念主在 认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。    在分歧份额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情况下，根据基金施走运作情况，在履行 稳当程序后，基金治理东说念主可根据施行情况，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类别、 或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗无需召开基金份额抓有东说念主大会，但须提前公 告。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的奏效   根据估量礼貌，本基金满足基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 10 月 21 日肃穆生 效。自基金合同奏效日起，本基金治理东说念主肃穆初始治理本基金。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期禀报中给以线路；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会禀报并建议处罚决策，如 抓续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                   中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购和赎回场合   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成齐分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子来往平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成齐分公司    地址：成齐市高新区交子大路177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来往    本公司电子来往包括网上来往、迁移客户端来往等。投资者不错通过本公司网上来往 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    基金治理东说念主可根据估量法律、法则的要求，采用合适要求的机构代理销售本基金。代销 机构信息参见基金治理东说念主官网。    基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时刻                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平淡来往日的来往时刻，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或其他独特情况， 基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的估量礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金已自 2020 年 10 月 28 日起怒放申购、赎回等业务，具体业务办理以基金治理东说念主 发布的公告为准。   （三）申购与赎回的原则 行狡计。 行采用基金份额类别。 在遵循基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东说念主必须在新 国法初始实施前依照《信息线路办法》的估量礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回苦求均不 得低于1.00份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原金钱保留的A类 或C类基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵照基金管 理东说念主直销机构或中原金钱的相干礼貌。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的礼貌为准。具体业务办理请遵照各代销机构的相干礼貌。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可采纳上述要领对基金鸿沟给以胁制。具体见基金治理东说念主相干公告。 限制。基金治理东说念主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的估量礼貌在礼貌媒介上公告。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的程序，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同估量条件处理。   基金治理东说念主应以来往时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的阐发以登记机构或基金治理东说念主的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资者应实时查询。 对上述业务办理时刻进行诊疗，并提前公告。   （六）申购费与赎回费                                  中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于阛阓推论、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      抓有期限                 赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》 的估量礼貌在礼貌媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销狡计，针对进行基金来往的投资者如期或 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按相干监管部门要求履行必要手续后， 基金治理东说念主不错稳当调低基金申购费率、赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律国法的 礼貌。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式                                 中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额区分为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购背负的前端申购用度和得到的A类基金份额狡计如下：                         申购1              申购2           申购3         申购金额（元，a）         1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）        992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）             7.94       5,964.21      7,968.13        该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）        806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                申购金额（元，a）               5,000,000.00                前端申购费（b）                    1,000.00                净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                                       中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   该类基金份额净值（d）                 1.2300                   申购份额（e=c/d）            4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购得到 的C类基金份额狡计如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额狡计如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，抓有期限半年，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额狡计如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以狡计日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后狡计，并在T+1 日公告。基金份额净值的狡计保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入。如遇独特情况， 经履行稳当程序，不错稳当延长狡计或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者跳动 50%，或者变相覆盖 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定推辞或暂停接受 投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据估量礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基 金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有 东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况排除时，                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转机中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额）跳动 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 程序执行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有难堪或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被根除。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得 跳动 20 个职业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳动基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金治理东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回苦求有难堪或合计因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理 东说念主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金治理东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平淡程序进行。对于单个投资东说念主跳动基金总份                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额 20%以上的大额赎回苦求，基金治理东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被根除。   ②如果基金治理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有难堪时，则整个投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主跳动基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）齐按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额抓有东说念主，说明估量处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金转机   基金治理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干国法由基金治理东说念主 届时根据相干法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转机业务。   （2）基金转机以份额为单元进行苦求。   （3）基金转机采纳未知价法，即基金的转机价钱以转机苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日苦求基金转机后，T+1日可得到阐发。                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）除另有礼貌外，基金份额抓有东说念主单笔转出苦求遵照转出基金估量赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金治理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采纳不异的 比例阐发；在转出苦求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出苦求可根据投资者预先的采用 和代销机构的相干礼貌给以顺延或根除基金转机。   （7）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转机业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体礼貌。   基金治理东说念主有权根据阛阓情况诊疗转机的程序及估量限制，但应最迟在诊疗奏效前3个 职业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金治理东说念主不错暂停基金转机业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作。   （2）证券来往场合在来往时刻非平淡停市，导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现一语气多量赎回，基金治理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金治理东说念主合计会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔转机苦求。   （5）基金治理东说念主有正派情理合计需要推辞或暂停接受基金转机苦求的。   （6）发生基金合同礼貌的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金治理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行怒放基金转机时，基金治理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行怒放基金转机的公告。   （1）基金转机费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转机金额指扣除赎回费                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转机情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐发之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额转机为本公司治理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司治理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓偶然刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司治理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转机金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓偶然刻（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司治理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐发之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额转机为本公司治理的                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊疗抓偶然刻，狡计方法如下：   诊疗后的抓偶然刻=原抓偶然刻×原份额/（原份额+新增份额）   基金治理东说念主不错在法律法则和本基金合同礼貌范围内诊疗基金转机的估量业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               名目                     用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转机金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               名目                     用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转机金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                名目                    用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    转机金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                  1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                名目                    用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转机金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转机苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐发到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转机金额（F=C-E）                                1,194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                名目                      用度狡计    赎回份额（K）                                     796.00    赎回日基金份额净值（L）                                 1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1,034.80    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                   1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                         14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                  6.50    转机金额（F=C-E）                                1,293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               名目                     用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转机金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：               名目                     用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转机金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               名目                     用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    转机金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                             1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    转机金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转机苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐发到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    转机金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则赎回金额狡计如下：                  名目                    用度狡计    赎回份额（K）                                    7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                    用度狡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                65,000.00    转机金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                    用度狡计    转出份额（A）                                        1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                   1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    赎回费（E=C*D）                                         6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                       1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                             19.45    转出基金用度（I=E+H）                                    25.45    转机金额（J=C-I）                                    1,174.55                                  中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                                    5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                               1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                    名目                    用度狡计      转出份额（A）                                      1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      转机金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    名目                    用度狡计      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02                                 中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    转机金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                     1,000.00    净转入金额（L=J-K）                             11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                     用度狡计    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    转机金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                                1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转机苦求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认到手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                     用度狡计    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                    17.39                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转机金额（J=C-I）                                1,282.61    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额狡计如下：                  名目                    用度狡计    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                    用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    转机金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额狡计如下：                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转机金额（E=C-D）                                  1,200.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购费率（G）                                     2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                名目                      用度狡计    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转机金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金转机苦求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值区分 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转机阐发到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  名目                    用度狡计    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    转机金额（E=C-D）                                1,200.00    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                               1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  名目                    用度狡计    赎回份额（J）                                     800.00    赎回日基金份额净值（K）                                 1.300    赎回总金额（L=J*K）                               1,040.00    赎回费率（M）                                       0.5%    赎回费（N=L*M）                                    5.20    适用后端申购费率（O）                                   1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                         11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                              1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值区分为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 名目                     用度狡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                 1.30    转机金额（F=C-E）                                1,298.70    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                               1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               865.80   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非来往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于合适条件 的非来往过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。   （十五）如期定额投资狡计   基金治理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资狡计，具体国法由基金治理东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资狡计最低申购金额。   （十六）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法则礼貌和基金合同约定在中国证监会招供的来往场合或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或相干公告。   （十九）基金治理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本体利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资方针   在严格胁制风险的前提下，抽象研讨基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资治理，追求抓续、褂讪的收益，力求在耐久内为基金份额抓有东说念主提供高出功绩相比 基准的禀报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地点政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、 政府支抓机构债券、可分离来往可转机债券的纯债部分、资产支抓证券、债券回购、货币市 场用具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会相干礼貌）。   本基金抵抗直投资于股票等权益类资产，可转机债券仅可投资可分离来往可转机债券的 纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来往 日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行气象、政策款式、利率走势、信用气象等的抽象判断，并团结各 大类资产的估值水慈祥风险收益特征，在基金合同礼貌的范围内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态诊疗。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，细则债券类 属配置策略，并根据阛阓变化实时进行诊疗，从而采用既能匹配方针久期、同期又能得到较 高抓有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下跌时，加多组合久期，以较多地得到债                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券价钱飞腾带来的收益，在预期利率飞腾时，减小组合久期，以覆盖债券价钱下跌的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线风物的变化进行合理配置。 本基金在细则固定收益资产组合平均久期的基础上，将团结收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态诊疗。   本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资信用债的外部主体评级 或债项评级不低于 AA+级（含）                ，其中投资于评级在 AAA 级的信用债比例不低于信用债资 产的 50%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 50%。信用评级主要参 考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评级结果。因资信评级机构诊疗评级 等基金治理东说念主之外的身分以至本基金投资信用债比例不合适上述约定投资比例的，基金治理 东说念主应当在该信用债可来往之日起 3 个月内进行诊疗，中国证监会礼貌的独特情形除外。可转 换债券投资不受此评级和投资比例安排限制。   本基金将通过全面研究 GDP、物价、外洋相差等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求气象变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，团结利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合方针久期等动态诊疗所投标的。   本基金将长远分析资产支抓证券的阛阓利率、刊行条件、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，推测资产背信风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 缓助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金对于可转机债券仅可投资可分离来往可转机债券的纯债部分。基金将分析可分离 来往可转债纯债部分的收益率水平，相比其与可比券种的风险及收益，抽象研讨债券刊行条 款、流动性、刊行主体的基本面等身分，采用具有投资价值的标的择机配置。                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将抽象研讨阛阓情况，相比回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率跳动回购资金成本的收益。   畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，或当阛阓通行的债券信用评级体系国法等 发生变化，本基金可相应诊疗和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%。   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%。   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券鸿沟的 10%。   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳动其种种资产支抓证券整个鸿沟的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起   （10）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基 金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主 应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的独特情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的估量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日开始始。法律法则或监管部门另有规 定的，从其礼貌。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投 资不再受相干限制，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职业的投资。   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱异常他不正派的证券来往行动。   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌壅塞的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓舞、施行胁制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。相干来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管礼貌，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）功绩相比基准   中债抽象指数收益率*95%+东说念主民币活期入款利率(税后)*5%。   中债抽象指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在抽象反应债券全阛阓合座 价钱和投资禀报情况。指数涵盖了银行间阛阓和来往所阛阓，具有平凡的阛阓代表性，得当 动作本基金的功绩相比基准。东说念主民币活期入款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币 活期入款基准利率。   如果指数编制机构变更或罢手中债抽象指数的编制及发布，或者中债抽象指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债抽象指数不宜赓续动作基准指 数，或者东说念主民银行诊疗或罢手发布基准利率，或者法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更 能为阛阓深广接受的功绩相比基准推出，或者阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时， 经基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程序，本基金不错在报中国证监会备案后变 更功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币阛阓基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的礼貌。   （八）基金治理东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益；                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不妥利益。   （九）基金投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度禀报：                                                  占基金总资产的比  序号           名目              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   1,723,323,938.05             81.99            资产支抓证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融资产   本基金本禀报期末未抓有股票。   本基金本禀报期末未抓有股票。                                     中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                  占基金资产净  序号            债券品种                    公允价值(元)                                                                  值比例(％)       其中：政策性金融债                                135,282,293.26         6.44                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                   值比例(％)                     成本债 02A                       二级 01                     MTN002                     MTN002   本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本禀报期末未抓有贵金属。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末未抓有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 银行、中国设立银行股份有限公司出当今禀报编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚 的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策程序合适相干法律法则及基金合同的 要求。   本基金本禀报期末无其他资产。   本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可转机债券。   本基金本禀报期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                  十、基金的功绩       基金治理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括抓有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后施行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎富债券 A                            份额净值增                  功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③     ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2020 年 12      0.98%     0.05%        0.56%     0.04%   0.42%   0.01%    月 31 日 日至 2021 年 12      4.29%     0.04%        2.01%     0.04%   2.28%   0.00%    月 31 日 日至 2022 年 12      2.03%     0.06%        0.50%     0.06%   1.53%   0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12      2.39%     0.04%        1.98%     0.04%   0.41%   0.00%    月 31 日 日至 2024 年 12      6.45%     0.37%        4.74%     0.08%   1.71%   0.29%    月 31 日 日至 2025 年 3       -0.07%    0.03%        -1.12%    0.11%   1.05%   -0.08%    月 31 日 自基金合同生           17.04%     0.18%        8.94%     0.06%   8.10%   0.12%                                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2025 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎富债券 C                            份额净值增                  功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2020 年 12      1.03%     0.05%        0.56%     0.04%   0.47%    0.01%    月 31 日 日至 2021 年 12      4.20%     0.04%        2.01%     0.04%   2.19%    0.00%    月 31 日 日至 2022 年 12      1.93%     0.06%        0.50%     0.06%   1.43%    0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12      2.29%     0.04%        1.98%     0.04%   0.31%    0.00%    月 31 日 日至 2024 年 12      3.56%     0.20%        4.74%     0.08%   -1.18%   0.12%    月 31 日 日至 2025 年 3       -0.09%    0.03%        -1.12%    0.11%   1.03%    -0.08%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        13.57%     0.10%        8.94%     0.06%   4.63%    0.04% 年 3 月 31 日）                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款异常他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场合的来往日以及国度法律法则礼貌需要对 外线路基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币阛阓用具、资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门估量礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来往日的 报价细则公允价值。有充足根据标明估值日或最近来往日的报价不成实在反应公允价值的， 应酬劳价进行诊疗，细则公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征研讨。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期细则公允价值。领受估值时期细则公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并细则公允价 值。   （四）估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往的可转机债券以逐日收盘价动作估值全价；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期细则公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期细则公允价值；   （5）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期细则其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的礼貌或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据估量法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金的基金司帐职业方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金估量的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金治理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给以公布。   （五）估值程序 份额的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   每个职业日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视 为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的极度酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，极度的职业东说念主应当对由于该 估值诞妄遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承 担补偿职业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职业方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职业方承担；由于估值诞妄职业方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职业方对平直损失承担补偿 职业；若估值诞妄职业方依然积极和谐，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）估值诞妄的职业方对估量当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值诞妄的估量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职业方仍应酬估值诞妄负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿 额加上依然得到的不妥得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值诞妄职业方。   （4）估值诞妄诊疗领受尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的职业方。   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估。   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职业方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的要领扫视损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值。                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个怒放日来往扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十）独特情况的处理 金资产估值诞妄处理。 数据诞妄，或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、稳当、合理的要领进行查验，但未能发现诞妄的，由 此酿成的基金资产估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职业。但基金治理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采纳必要的要领排除或削弱由此酿成的影响。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 金治理东说念主可对种种别基金份额区分制定收益分拨决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。   在不违背法律法则的情况下，基金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开 基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的估量礼貌在礼貌媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳动                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金治理东说念主的治理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法则、中国证监会另有礼貌外，                      《基金合同》奏效后与基金相干的信息线路 用度。   （5）《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东说念主大会用度。   （7）基金的证券来往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相干用度异常他雷同性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户小器费。   （9）按照国度估量礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金治理东说念主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金治理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中划 出，经登记机构区分支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺 延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据估量法则及相应公约 礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（九）认购用度”以及“（十一）认购份额的狡计”中的相干礼貌。   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转机”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的狡计方式”中的相干礼貌。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） “侧袋机制”部分的礼貌或相干公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的礼貌代扣代缴。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照估量礼貌编制基金司帐报表。 式阐发。   （二）基金的年度审计 师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的估量礼貌在礼貌媒介公告。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、                                    《流动性风 险治理礼貌》、《基金合同》异常他估量礼貌。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政法则 和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予线路的基金信息通过礼貌 媒介线路，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开披 露的信息而已。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具而已纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金家具的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同散伙的，基金治理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具而已概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已纲目的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金家具而已纲目，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具而已纲目其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金治理东说念主不再更新基金家具而已纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在礼貌网站上，并将基金家具而已纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在礼貌网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金治理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站线路半年度和年度最                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在礼貌网站上，并将年度禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在礼貌网站上，并将中期禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度禀报领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 线路该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组结伙产情况异常流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，估量信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》散伙、基金计帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金治理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的施行胁制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金治理东说念主高级治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高级治理东说念主员、基金司理因基金治理业务相干步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓舞、施行胁制 东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）诊疗基金份额类别的设立；   （23）基金治理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓娴雅传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息线路 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将估量情况立即禀报中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同散伙的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在礼貌网站上，并将计帐禀报领导性公 告登载在礼貌报刊上。   在中期禀报、年度禀报等如期禀报中线路本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支抓证券明细。   在季度禀报中线路本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的 比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息线路事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定挑升部门及高级治理东说念主 员负责治理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息线路内容与 款式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金家具而已纲目、基金计帐禀报等公开线路的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干报送信 息的实在、准确、齐备、实时。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于礼貌媒介线路信息，而况在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相干礼貌。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律主张书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法则礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金相干信息：   （九）法律法则或监管部门对信息线路另有礼貌的，从其礼貌。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审 计主张。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 阐发相应侧袋账户的基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况细则是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基 准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额满足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产相干的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取治理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产规复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将 特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并散伙侧袋机制后，基金治理东说念主实时聘用合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计主张。   （八）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、散伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金如期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期禀报中单独进行线路。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有礼貌的，从其礼貌。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、相干礼貌不一致的，以届时的法律法则、 相干礼貌为准，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程序后，在对基金份额抓有 东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在来往过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、推辞支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购来往到期时 来往敌手方不成履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率飞腾，本基金抓 有债券将靠近价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益 将靠近下跌的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体筹议环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金治理东说念主可能无法飞速、低成腹地诊疗基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的独特要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应酬赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转机”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险治理用具以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回苦求被暂停接受或缓期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融用具，其中债券投资比例不低于基金资产的 圭臬债券类金融用具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支抓证券等金融用具，本 基金将根据家具自己的流动性安排，严格胁制相应品种的投资比例。   本基金治理东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分研讨被投资标的的流动性， 然则在独特阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金治理东说念主将根据历史 教养和现实条件，制定出现金抓有量的凹凸限狡计，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的滚动。同期，本基金治理东说念主会进行标的的散布化投资并团结对种种标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以防护流动性风险。   （4）多量赎回情形下的流动性风险治理要领   当本基金发生多量赎回情形时，基金治理东说念主不错领受以下贱动性风险治理要领：   ①缓期办理多量赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他要领。   （5）实施备用的流动性风险治理用具的情形、程序及对投资者的潜在影响                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险治理用具，对赎回苦求等进行限度诊疗， 动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险的缓助要领，包括但不限于：   ①缓期办理赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理赎回苦求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般平淡情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本省略分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他要领。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险治理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验壅塞并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转机等业务，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱齐具有不细则性，而况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金定 期禀报中线路禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。基金治理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金线路的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在施行投资操作过程中，基金治理东说念主可能限于常识、时期、教养等身分而影响其对相 关信息、经济款式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定抓续优 于其他品种。   （1）流动性下跌引起的风险：即证券的流动性下跌从而给证券抓有东说念主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产支抓证券刊行后一如期限内以一                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成扫尾其参与证券化交 易所预测的投资收益方针的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务用具（债券、单子等）动作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   相干当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章来往、司帐部门讹诈、来往诞妄、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样来往步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响来往的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金治理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险胁制相干业务国法，中登公司和来往所对来往参与东说念主的证 券来往资金进行前端额度胁制，由于执行、诊疗、暂停该胁制，或该胁制出现异常等，可 能影响来往的平淡进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金治理东说念主无法胁制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相干法则的修改导致基金投资范围变化，基金治理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金治理东说念主 自身平直胁制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金治理东说念主承诺以老诚信用、发愤尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩异常净值凹凸并不预示其畴昔功绩推崇。 基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当散伙： 贯串的。   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐禀报。   （5）聘用合适《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 务所对计帐禀报出具法律主张书。   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合适《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。                         中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容节录 基金托管公约的内容节录见附件二。                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金治理东说念主和代销机构提供。   基金治理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）而已发送   基金治理东说念主根据抓有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未清雅填写或更新客户而已（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金治理东说念主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相干材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   抓有中国设立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的相干公约，接受本公司估量服务条件并办理相干手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转机、而已变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短坚信务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信风物得到阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更正个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应线路事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎富债券型证券投资基金2024年第二季度禀报。   （二）2024年8月30日发布中原鼎富债券型证券投资基金2024年中期禀报。   （三）2024年10月25日发布中原鼎富债券型证券投资基金2024年第三季度禀报。                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （四）2024年11月11日发布中原基金治理有限公司对于以通信方式召开中原鼎富债券 型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告。      （五）2024年11月12日发布中原基金治理有限公司对于以通信方式召开中原鼎富债券 型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次领导性公告。      （六）2024年11月13日发布中原基金治理有限公司对于以通信方式召开中原鼎富债券 型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次领导性公告。      （七）2024年12月14日发布中原鼎富债券型证券投资基金基金份额抓有东说念主大会表决结 果暨决议奏效公告。      （八）2024年12月18日发布中原鼎富债券型证券投资基金对个东说念主投资者怒放申购、转 换转入业务并限制申购及转机转入业务上限的公告。      （九）2024年12月25日发布中原鼎富债券型证券投资基金暂停个东说念主投资者申购及转机 转入业务的公告。      （十）2025年1月22日发布中原鼎富债券型证券投资基金2024年第四季度禀报。      （十一）2025年3月7日发布中原基金治理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十二）2025年3月12日发布中原基金治理有限公司对于广州分公司营业场合变更的公 告。      （十三）2025年3月31日发布中原鼎富债券型证券投资基金2024年年度禀报。      （十四）2025年4月22日发布中原鼎富债券型证券投资基金2025年第一季度禀报。                二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，区分置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                     二十五、备查文献                      。                      。                        中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金治理有限公司                                  二〇二五年五月三旬日                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主简况   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织风物：有限职业公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   估量电话：400-818-6666   （二）基金治理东说念主的权利与义务            《运作办法》异常他估量礼貌，基金治理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并治理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及估量法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度估量法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理。   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及估量法律礼貌决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适估量法律、法则的前提下，制订和诊疗估量基金认购、申购、赎回、转机 和非来往过户的业务国法。   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》异常他估量礼貌，基金治理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产。   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹议方式 治理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此寂然，对所治理的不同基金区分治理，区分记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他估量礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采纳稳当合理的要领使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按估量礼貌狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。   （10）编制季度、中期禀报和年度禀报。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》异常他估量礼貌，履行信息线路及禀报义务。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金营业玄妙，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》异常他估量礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主显露，向审计、 法律等外部专科看护人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益。   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》异常他估量礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干而已 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在礼貌时刻发出，而况保证投资者 省略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到估量而已的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而罢免。   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金治理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理估量基金事务的行 为承担职业。   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金治理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 治理东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册。   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路 154 号   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成马上间：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   组织风物：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》异常他估量礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益。   （4）根据相干阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会。   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主。   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》异常他估量礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则抓有并安全看护基金财产。   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥散的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜。   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金区分设立账户，寂然核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂然。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他估量礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （5）看护由基金治理东说念主代表基金订立的与基金估量的要紧合同及估量凭证。   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》异常他估量礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主显露，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外。   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动估量的信息线路事项。   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具主张，说明基金治理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金治理东说念主有未执行《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳当的要领。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以上。   （12）保存基金份额抓有东说念主名册。   （13）按礼貌制作相干账册并与基金治理东说念主查对。   （14）依据基金治理东说念主的指示或估量礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》异常他估量礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会。   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金治理东说念主。   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而罢免。   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金治理东说念主追偿。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （21）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额。  （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会。  （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已。  （7）监督基金治理东说念主的投资运作。  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）肃穆阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献。   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）热心基金信息线路，实时欺骗权利和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度。  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》散伙的有限职业。  （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利。   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有礼貌的除外：   （1）散伙《基金合同》。   （2）更换基金治理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）转机基金运作方式。   （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法律法则或中 国证监会另有礼貌的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资方针、范围或策略。   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序。   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会。   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，加多、减少、诊疗本基 金份额类别设立或诊疗本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或诊疗收费方式。   （3）基金治理东说念主、登记机构、代销机构诊疗估量基金认购、申购、赎回、转机、收益 分拨、非来往过户、转托管等业务的国法。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化。   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、纷扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议风物。   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点。   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关异常估量方式和估量东说念主、书面 表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释合适法律法则、                          《基金合同》和会议文告的礼貌， 而况抓有基金份额的凭证与基金治理东说念主抓有的登记而已相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证融会，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布相干 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效劳。   （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主 代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有礼貌的除外）               、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌程序细则和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托 管东说念主、散伙《基金合同》           、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内按照法律法则和中国证监会相干礼貌的 要求在礼貌媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主区分抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应区分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的相干礼貌以本节独特约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用本部分相干约定。   十、法律法则或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有礼貌的，从其礼貌。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨。 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 金治理东说念主可对种种别基金份额区分制定收益分拨决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。   在不违背法律法则的情况下，基金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开                              中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的细则、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的估量礼貌在礼貌媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不得跳动      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》执行。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。        第四部分 与基金财产治理、运用估量用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相干的信息线路费 用。 券商佣金、证券账户相干用度异常他雷同性质的用度等）                         。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金治理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中划 出，经登记机构区分支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据估量法则及相应公约礼貌，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 损失。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度估量 税收征收的礼貌代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地点政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、 政府支抓机构债券、可分离来往可转机债券的纯债部分、资产支抓证券、债券回购、货币市 场用具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会相干礼貌）。   本基金抵抗直投资于股票等权益类资产，可转机债券仅可投资可分离来往可转机债券的 纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来往 日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%。   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%。   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券鸿沟的 10%。   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳动其种种资产支抓证券整个鸿沟的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起   （10）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基 金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致。   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主 应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的独特情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的估量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金                            中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日开始始。法律法则或监管部门另有 礼貌的，从其礼貌。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投 资不再受相干限制，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职业的投资。   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱异常他不正派的证券来往行动。   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌壅塞的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓舞、施行胁制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。相干来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程 序后，则本基金不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，自动遵循届时灵验的法律法则或监 管礼貌，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在礼貌网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站线路半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同淹没和散伙的事由、程序以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，                    《基金合同》应当散伙： 贯串的。   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐禀报。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （5）聘用合适《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐禀报出具法律主张书。  （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告。  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。                 第八部分 争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》估量的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规 则按普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约束 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续忠实、发愤、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》本来一式六份，除上报估量监管机构一式二份外，基金治理东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                                中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约节录                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织风物：有限职业公司   注册成本：2.38 亿元   存续时期：100 年   筹议范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产治理；4、从事特定客户资产治理业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织风物：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时期：抓续筹议   筹议范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务看护人、资信看望、商议、见证业 务；经中国银行业监督治理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营礼貌的从其 礼貌）。          二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履欺骗监督权   基金托管东说念主根据估量法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金施行投资是否合适 基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融用具，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地点政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支抓债券、 政府支抓机构债券、可分离来往可转机债券的纯债部分、资产支抓证券、债券回购、货币市 场用具（含同行存单）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适 中国证监会相干礼貌）。   本基金抵抗直投资于股票等权益类资产，可转机债券仅可投资可分离来往可转机债券的 纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个来往 日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据估量法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%。   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%。   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券鸿沟的 10%。   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳动其种种资产支抓证券整个鸿沟的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券时期，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级禀报讦布之日起   （10）本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳动本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基 金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主 应当在 10 个来往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的独特情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的估量约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日开始始。法律法则或监管部门另有 礼貌的，从其礼貌。   法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行稳当程序后，则本基金投 资不再受相干限制，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。                          中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据估量法律法则的礼貌及基金合同的约定，对本托管公约项下的基 金投资壅塞步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资壅塞步履进 行监督。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主异常控股鼓舞、施行胁制东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱执行。相干来往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金治理东说念主履行稳当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准，自动遵循届时灵验的法律法则 或监管礼貌，不需另行召开基金份额抓有东说念主大会审议。   根据法律法则估量基金从事的关联来往的礼貌，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的鼓舞、施行胁制东说念主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司名单及估量 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的实在性、完 整性、全面性。基金治理东说念主及基金托管东说念主有职业看护实在、齐备、全面的关联来往名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个职业日内进行回函阐发已著名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联来往名单 初始奏效。   （四）基金托管东说念主根据估量法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结 算方式。基金治理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用来往敌手。基金 托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓来往敌手名单的，视为基金管 理东说念主招供全阛阓来往敌手。基金治理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方 式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照协                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议进行结算。如基金治理东说念主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓来往敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个职业日内与基金托管东说念主 协商处罚。   基金治理东说念主负责对来往敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的来往国法进行来往，并负 责处罚因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律职业及 损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金治理东说念主细则的时刻前仍未承担背信职业异常 他相干法律职业的，基金治理东说念主有权向相干来往敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券来往的来往敌手异常结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手或来往方式 进行来往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金治理东说念主，经提醒后仍 未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨职业。如果基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主情愿担 相应职业。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的实在、准确。基金治理东说念主应当按照估量法则礼貌，与基金托管东说念主、入款机构订立 相干书面公约。基金托管东说念主应根据估量相干法则及公约对基金银行入款业务进行监督与核查， 严格审查、复核相干公约、账户而已、投资指示、入款证实书等估量文献，切实履行托管职 责。   基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、                                   《运作办法》 等估量法律法则，以及国度估量账户治理、利率治理、支付结算等的各项礼貌。   基金投资银行入款的，基金治理东说念主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，细则合适 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的来往敌手是否合适估量礼貌进行监督。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金治理东说念主招供整个银行。   （六）基金托管东说念主根据估量法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相干信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息线路等方面的复核和监督。                             中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法则、 基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金治理东说念主限期纠 正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书面文告后应 不才一职业日前实时查对并以书面风物给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主 文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。如果基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主情愿担相应职业。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金治理东说念主应在礼貌时刻内复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金治理东说念主应积极配合提供相干数 据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往程序依然奏效的指示违背法律、行政法则 和其他估量礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式文告 基金治理东说念主，由此酿成的相应损失由基金治理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金治理东说念主无正派情理，推辞、阻 挠对方根据本托管公约礼貌欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议教学仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。            三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金治理东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交 收、相干信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 执行或无故延长执行基金治理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合同、本公约异常他估量礼貌时，应实时以书面风物文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应实时查对并以书面风物给基金治理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 相干而已以供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在礼貌时刻内复兴基金治理东说念主并 改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正派情理，推辞、遏止 对方根据本公约礼貌欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金治理东说念主建议教学仍不改正的，基金治理东说念主应禀报中国证监会。                  四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与寂然。 如有独特情况两边可另行协商处罚。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采纳要领进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金治理东说念主应负责向估量当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，但不承担任何相应职业。              五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                               中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   两类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金治理东说念主每个估值日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌 公告。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按礼貌对外公布。                 六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金治理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册，                             《基金合同》奏效日、                                      《基 金合同》散伙日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个职业日 内提交。   基金托管东说念主以电子版风物妥善看护基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵循守秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额 抓有东说念主名册，应按估量法则礼貌各自承担相应的职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金治理东说念主应将估量而已送交基金托 管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。                    七、争议处罚方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，协商、统一不成 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对相干各方均有约束力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。                           中原鼎富债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约受中国法律统领。                 八、基金托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会 的主张修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管公约自基金治理东说念主、基金托管东说念主署名或盖印并加盖两边公章/合同专用章之 日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐 结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律约束力。   （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报监管部门两份，每份具有同等的法律 效劳。

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